Helaas, deze vacature is niet meer beschikbaar.
Kenmerken
- Werkgever: DPA Compliance & Risk
- Land: Nederland
- Stad: Rotterdam
Omschrijving
Wat je gaat doen:
Verantwoordelijkheden:
- Waarborgen kwaliteit en consistentie binnen het KYC NCTO 'New Client Take On' proces.
- Controleren en valideren Quality Logs
- Actief bijhouden van parate en actuele kennis van relevante wet- & regelgeving, het CAAML beleid en complexe structuren
- Actief en continu bijdragen aan kwaliteitsverbeteringen t.b.v. KYC NCTO proces.
- Fungeert als casemanager tussen Client Onboarding en verschillende afdelingen binnen de bank (o.a. Competence Office, Compliance, Legal)
Taken:
- Uitvoeren controles werkzaamheden Quality Checkers
- Verzorgen van feedback aan QC & analist n.a.v. controles. Coacht op inhoud.
- Is vraagbaak voor de analisten in het Cluster
- Bepaalt samen met teamlead en/of QC de trainingsbehoefte van analisten en QC
- Verzorgt workshops en trainingen op gebied van inhoudelijke- en persoonlijke ontwikkeling
- Herkent, signaleert en analyseert risicotrends
- Heeft contact met o.a. competence office, compliance en legal over complexe vraagstukken.
- Rapporteert over kwaliteitsniveau en specifieke issues aan MT Client Onboarding.
Wat we vragen:
- Wo werk- en denkniveau (Bijvoorbeeld Nederlands recht, bedrijfskunde, psychologie of criminologie)
- Minimum van 4 jaar werkervaring op het vlak van klantintegriteit, KYC/AML en Sanctiewetgeving
- Kennis van (inter)nationale financiële markten en toezichthouders, (inter)nationale compliance wet- en regelgeving en jurisprudentie betreffende financiële producten en diensten in het algemeen
- kennis van de WFT/ WWFT en Sanctiewet
Wat we bieden:
- Een marktconform salaris;
- Een jaarlijks opleidingsbudget, te besteden aan relevante opleidingen bij gerenommeerde instituten;
- Interne competentiegerichte cursussen en trainingen binnen DPA Academy;
- Persoonlijke begeleiding met een focus op professionele en persoonlijke groei en ontwikkeling;
- Een fulltime functie van 40 uur per week.
Je werkomgeving:
Het KYC Centre richt zich op het actualiseren en completeren van klantdossiers, periodic reviews, event driven review en begeleiden van exit trajecten voor Commercial Banking volgens de geldende wet- en regelgeving. Het is steeds belangrijker dat we onze klanten écht goed kennen en dat alle klantgegevens uitvoerig en zorgvuldig zijn gedocumenteerd. Alleen zo kunnen we onze klanten in alle kanalen een vertrouwde ervaring en een relevante en deskundig advies bieden. Daarnaast stellen toezichthouders steeds hogere eisen aan duidelijke en toegankelijke documentatie van gegevens. Toezichthouders zien erop toe dat banken verantwoord bankieren en mogelijke risico's vroegtijdig inschatten. Goede, complete en reconstrueerbare klantdossiers zijn daarbij essentieel.
Informatie DPA Compliance & Risk
- Land: NL